场外配资违法案例警示
?
案例一：【重庆“笼络网”股票配资案一审讯断 8被告人最高被判处10年有期徒刑】
重庆市渝北区人民法院就重庆“笼络网”股票配资案作出一审讯断，被告人李某等8人因犯不法谋划罪，最高被判处10年有期徒刑，并处以最高400万的罚金。
法院查明，李某等8人在明知其开立的融鑫汇公司不具有谋划证券营业资质的情形下，以赚钱为目的，开展场外配资营业，这8名被告人划分为公司股东、总司理、副总司理、招商部主管、风控部主管等。被告人事先联系好金主提供配资资金及真实证券账户使用权，通过署理商举行客户开发�？突ü邛位愎咎峁┑牡谌缴庵斩巳砑傲缤薄ⅰ傲绫Α盇PP、微信公众号等互联网平台（统称“笼络网”平台）开立证券子账户，交纳包管金，获得3至8倍融资，并在上述平台举行证券生意委托、盘问证券生意信息、举行证券生意整理，客户生意委托等通过上述平台系统后台自动对应到金主提供的真实证券账户，并由真实证券账户向证券公司委托实现证券生意。融鑫汇公司以治理费和效劳费等名义收取客户配资利息和生意手续费，谋划时代，共开立子账户1.7万余户，成交金额288亿余元，获取治理费、延期用度、用户效劳费、出金手续费等收入共计3.5亿余元。
法院以为，被告人李某等8人违法国家划定，未经国家有关主管部分批准不法谋划证券营业，扰乱市场秩序，情节特殊严重，其行为均已组成不法谋划罪，依法判处被告人李某等8人有期徒刑10年至缓刑3年不等的刑罚，并处以400万至10万不等的罚金，追缴违法所得，没收作案工具。
?
案例二：【场外配资被判不法谋划罪——铜陵铜官6被告人获刑】
由安徽省铜陵市铜官区审查院提起公诉的一起场外配资案，经法院开庭审理，作出一审讯断，吴某一律6人均因犯不法谋划罪，一审划分被判处有期徒刑一年六个月至六个月不等刑罚，各被并处5倍至1倍罚金。据相识，此案系修订后的《证券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例场外配资刑事案件。
审查机关指控，2020年3月至9月，被告人吴某平、翁某芳、陈某吴等三人以杭州某公司名义从事股票场外配资营业，其中吴某平周全认真，翁某芳、陈某吴认真联系金主和客户，朱某松、林某加入详细营业。该公司接纳系统分仓模式，由吴某平引入某软件举行风控，即客户（资金需求方）向公司缴纳包管金，金主（资金供应方）凭证1∶4至1∶8不等的杠杆比例，将响应配资资金转入自己现实控制的证券账户内，朱某松、林某则给客户分派分仓系统账户（虚拟子账户）及密码，并设置预警线、平仓线�？突üㄓ每突Ф耸褂酶孟低尘傩泄善鄙�，生意委托发至分仓系统后，分仓系统再通过一个或多个真实的证券账户委托证券公司下单入场生意。
为确保金主资金清静，朱某松、林某通过软件后台实时监控。当客户股票生意亏损至其包管金的60%时系统自动预警，要求客户追加包管金。若未实时追加而导致继续亏损至其包管金的50%时，系统强制平仓�？突дＩ獯渥市形⑹潞�，杭州某公司将包管金、盈利等资金返还客户，从中赚取利息差。至案发，吴某一律人笼络华某某等11位金主向何某某等20余位客户场外配资达4300余万元，赚钱24万元。另查明，翁某芳单独以出借账户模式为丁某等客户场外配资290万元，赚钱5000余元。丁某以铜陵某公司名义在铜陵地区从事股票场外配资营业，通过翁某芳为客户场外配资153万元，赚钱1.2万元。
审查机关以为，吴某一律人的行为不是民间高利借贷，是兼具证券经纪营业特征的证券融资融券营业，相关公司无谋划资质而从事不法谋划证券营业，且是对接真实盘的配资行为，涉嫌不法谋划罪。审查起诉阶段，上述被告人均自愿认罪认罚。
法院经审理，对审查机关的上述指控所有予以确认，并接纳了审查机关的量刑建议。一审宣判后，6人均未提出上诉，一审讯断生效。
?
【场外配资危害提醒】
?
凭证《刑法》《证券法》《期货和衍生品法》等执律例则有关划定，场外配资运动属于不法证券期货运动。
在场外配资的案例中，有的通过开发、销售或使用配资分仓软件，为投资者从事股票、期货配资生意开立子账户，并提供高杠杆生意资金，涉嫌不法谋划证券期货营业；有的涉嫌接纳“虚拟盘”配资方法从事股票、期货投资诈骗运动。投资者一旦加入场外配资违法运动，自身利益无法获得包管，可能遭受较大工业损失。
提醒宽大投资者：一定要选择正当途径加入股票期货生意，自觉远离和抵制场外配资违法运动。若因加入场外配资受骗，请实时向外地公安机关报案。
