山西币游国际环保能源股份有限公司
董事会秘书事情制度

第一章 总则

第一条 为提高山西币游国际环保能源股份有限公司（下称“公司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和审核事情，凭证《公司法》、《证券法》、《上海证券生意所股票上市规则》（下称“上市规则”）、《上海证券生意所董事会秘书治理步伐》（下称《治理步伐》）、《公司章程》、《董事聚会事规则》等执律例则和其他规范性文件，制订本制度
。

第二条 本制度划定了董事会秘书（包括证券事务代表）的事情权限、职责，是董事会审查、评议董事会秘书事情效果的主要依据
。

第三条 公司董事会秘书为公司高级治理职员，对公司和董事会认真，肩负执法、规则及公司相关制度对董事会秘书所要求的义务，享有响应的事情责权，应忠实、勤勉地推行职责
。

第四条 董事会秘书是公司与上海证券生意所之间的指定联络人
。董事会秘书（包括证券事务代表）以公司名义治理信息披露、公司治理、股权治理等其相关职责规模内的事务
。

第五条 公司设立董事会秘书处、证券部为董事会秘书分担的事情部分
。

第二章 选任

第六条 公司应当在原任董事会秘书去职后三个月内聘用董事会秘书
。

第七条 担当公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有优异的职业品德和小我私家品质
；

（二）具备推行职责所必需的财务、治理、执法等专业知识
；

（三）具备推行职责所必需的事情履历
；

（四）取得证券生意所认可的董事会秘书资格证书
。

第八条 具有下列情形之一的人士不得担当公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条划定的任何一种情形
；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处分
；

（三）曾被证券生意所果真认定为不适合担当上市公司董事会秘书
；

（四）最近三年曾受证券生意所果真训斥或者三次以上转达品评
；

（五）最近三年担当上市公司董事会秘书时代，证券生意所对其年度审核效果为“缺乏格”的次数累计抵达二次以上
；

（六）公司现任监事
；

（七）证券生意所认定不适合担当董事会秘书的其他情形
。

第九条 公司拟召开董事会聚会聘用董事会秘书的，应当提前五个生意日向证券生意所备案，并报送以下质料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）切合《治理步伐》划定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和事情履历
；

（二）候选人的学历证实、董事会秘书资格证书等
。

证券生意三自收到报送的质料之日起五个生意日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会聚会，聘用董事会秘书
。

关于证券生意所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘用其为董事会秘书
。

第十条 公司解聘董事会秘书应当具备富足的理由，不得无故将其解聘
。

第十一条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实爆发之日起一个月内将其解聘：

（一）《治理步伐》第七条划定的任何一种情形
；

（二）一连三年未加入董事会秘书后续培训
；

（三）一连三个月以上不可推行职责
；

（四）在推行职责时泛起重大过失或疏漏，效果严重的
；

（五）违反执律例则或其他规范性文件，效果严重的
。

董事会秘书被解聘时，公司应当实时向证券生意所报告，说明缘故原由并通告
。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向证券生意所提交小我私家陈述报告
。

第十二条 公司董事会秘书被解聘或告退离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并治理有关档案文件、详细事情的移交手续
。

董事会秘书告退后未完成上述报告和通告义务的，或者未完成离任审查、文件和事情移交手续的，仍应肩负董事会秘书职责
。

第十三条 公司董事会秘书空缺时代，公司董事会应当实时指定一名董事或高级治理职员代行董事会秘书的职责，并报证券生意所备案
。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的职员或董事会秘书空缺时间凌驾三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘用新的董事会秘书
。

第三章 履职

第十四条 董事会秘书认真公司信息披露治理事务，包括：

（一）认真公司信息对外宣布
；

（二）制订并完善公司信息披露事务治理制度
；

（三）催促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关划定，协助相关各方及有关职员推行信息披露义务
；

（四）认真公司未果真重大信息的保密事情
；

（五）认真公司内幕知情人挂号报备事情
；

（六）关注媒体报道，自动向公司及相关信息披露义务人求证，催促董事会实时披露或澄清
。

第十五条 董事会秘书应协助公司董事会增强公司治理机制建设，包括：

（一）组织准备并列席公司董事会聚会及其专门委员会聚会、监事会聚会和股东大会聚会
；

（二）建设健全公司内部控制制度
；

（三）起劲推动公司阻止同业竞争，镌汰并规范关联生意事项
；

（四）起劲推动公司建设健全激励约束机制
；

（五）起劲推动公司肩负社会责任
。

第十六条 公司董事会秘书认真公司投资者关系治理事务，完善公司投资者的相同、接待和效劳事情机制
。

第十七条 董事会秘书认真公司股权治理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料
；

（二）治理公司限售股相关事项
；

（三）催促公司董事、监事、高级治理职员及其他相关职员遵守公司股份生意相关划定;

（四）其他公司股权治理事项
。

第十八条 公司董事会秘书应协助公司董事会制订公司资源市场生长战略，协助妄想或者实验公司资源市场再融资或者并购重组事务
。

第十九条 董事会秘书认真公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级治理职员及其他相关职员接受相关执律例则和其他规范性文件的培训
。

第二十条 董事会秘书应提醒公司董事、监事、高级治理职员推行忠实、勤勉义务
。如知悉前述职员违反相关执律例则、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决议时，应当予以警示，并连忙向证券生意所报告
。

第二十一条 董事会秘书应推行《公司法》、中国证监会和证券生意所要求推行的其他职责
。

第二十二条 公司应当为董事会秘书推行职责提供便当条件，公司董事、监事、高级治理职员和相关事情职员应当配合董事会秘书的履职行为
。董事会秘书在履职历程中不得受到不正当故障和严重阻挠
。

第二十三条 董事会秘书为推行职责，有权相识公司的财务和谋划情形，查阅其职责规模内的所有文件，并要求公司有关部分和职员实时提供相关资料和信息
。

第二十四条 公司召开总司理办公会以及其他涉及公司重大事项的聚会，应实时见告董事会秘书列席，并提供聚会资料
。

第二十五条 董事会秘书应当与公司签署保密协议，允许在任期时代及离任后，一连推行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当推行保密的规模
。

第二十六条 公司董事会应当约请证券事务代表，协助董事会秘书推行职责
。

董事会秘书不可推行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应今世为推行职责
。在此时代，并不当然免去董事会秘书对其职责所负有的责任
。

证券事务代表应当取得证券生意所认可的董事会秘书资格证书
。

第四章 培训

第二十七条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应加入证券生意所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训及格证书
。

第二十八条 公司董事会秘书原则上每两年至少加入一次由证券生意所举行的董事会秘书后续培训
。

董事会秘书被证券生意所转达品评以及年度审核缺乏格，应加入证券生意所举行的最近一期董事会秘书后续培训
。

第五章 考核

第二十九条 董事会秘书应在每年5月15日或离任前，自动向证券生意所提交年度履职报告或离任履职报告书
。

董事会秘书未在上述时代内向证券生意所提交年度履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应催促该董事会秘书提交
。

第三十条 董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵照客观公正的原则，如实反应今年度或任职时代内小我私家履职情形
。

第六章 惩戒

第三十一条 董事会秘书违反《治理步伐》，情节严重的，证券生意所凭证上市规则的划定给予以下惩戒：

（一）转达品评
；

（二）果真训斥
；

（三）果真认定不适合担当上市公司董事会秘书
。

以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实验
。

第三十二条 被证券所果真认定为不适合担当上市公司董事会秘书的，公司应扫除其董事会秘书职位
。

第七章 附则

第三十三条 本制度未尽事宜，董事会秘书应当遵照有关执法、行政规则、部分规章、规范性文件和公司章程的划定执行
。

第三十四条 本制度自公司董事会聚会审议通事后生效，修改时亦同
。

第三十五条 本制度由董事会认真诠释
。